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全球信息:中信建投收吉林证监局警示函：涉尽调未勤勉尽责等“三宗罪”
来源：中新经纬 2022-11-25 17:48:44
【资料图】
吉林证监局网站25日发布的一则罚单显示，中信建投被出具警示函。
罚单显示，经查，中信建投在保荐利源精制股份有限公司2017年非公开发行股票的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责，内控机制执行不到位，且未按规定履行持续督导义务。
吉林证监局网站截图
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条第一款、第二十三条第二款、第二十四条和第二十九条第一款等规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条的规定，吉林证监局决定对中信建投采取出具警示函的行政监管措施。
吉林证监局提到，如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。(中新经纬APP)
