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【独家】金元证券收警示函：一营业部负责人违规兼职
来源：中新经纬 2022-12-05 20:51:47
(资料图片仅供参考)
浙江证监局网站5日披露的罚单显示，金元证券股份有限公司被出具警示函。
浙江证监局提到，经查发现，金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽在任职期间，存在在公司参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。公司在知悉叶羽有关兼职行为后，未按规定向我局报告，反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。
浙江证监局决定对金元证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
对于叶羽，浙江证监会同样决定采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局网站截图
浙江证监局提到，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。(中新经纬APP)
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