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未按规定履行客户身份识别义务 国泰君安被罚95万元|世界头条
来源：中新经纬 2023-01-16 18:36:03
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据中国人民银行上海总部网站16日消息，国泰君安证券股份有限公司(下简称“国泰君安”)因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被中国人民银行上海分行处以罚款人民币95万元，行政处罚决定书文号为上海银罚字〔2023〕1 号，作出行政处罚决定日期为2023年1月12日。
来源：中国人民银行上海总部网站
另外，时任国泰君安法律合规部总经理王吉学因对国泰君安未按规定履行客户身份识别义务及未按规定报送可疑交易报告违法违规行为负有责任，被中国人民银行上海分行处以罚款人民币4.25万元，行政处罚决定书文号为上海银罚字〔2023〕2 号，作出行政处罚决定日期为2023年1月12日。
(2023年第005期)行政处罚信息公示表 来源：中国人民银行上海总部网站
公开资料显示，国泰君安业务包括财富管理业务、投资银行业务、机构与交易业务、投资管理业务和国际业务，主要盈利模式为通过为客户提供金融产品或服务获取手续费及佣金收入、利息收入以及通过证券或股权投资等获取投资收益。
国泰君安2022年半年报显示，截至2022年6月30日，本集团在境内共设有31家证券分公司、339家证券营业部，国泰君安期货设有16家期货分公司、7家期货营业部。(中新经纬APP)
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