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(资料图片仅供参考)

北交所网站7日披露2023年1月对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示。

来源：北交所网站

东吴证券、东北证券、申万宏源证券违规事由均为信息披露违规，涉及对象为保荐代表人，其中东吴证券、东北证券被口头警示，申万宏源证券则被约见谈话。

东亚前海、国信证券分别被要求提交书面承诺及口头警告，违规事由为承销违规，涉及对象均为主承销商。

另外，东莞证券因交易违规被要求提交书面承诺，涉及对象为主承销商。(中新经纬APP)