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环球百事通！证券发行上市保荐业务管理办法修订发布：统一适用注册制
来源：中新经纬 2023-02-17 18:38:03
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证监会网站17日发布修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》(下称《保荐办法》)。其中删除核准制相关内容，统一适用注册制。
证监会介绍，现行《保荐办法》中与核准制相关的安排，主要是部分程序性规定。本次修订对此进行了删除、调整，使各板块统一适用注册制要求。
具体来看，修订内容包括：明确证券交易所对上市保荐的监管职责，授权证券交易所对上市保荐书内容、持续督导期间等作出规定，要求保荐机构向证券交易所报送材料并配合证券交易所审核工作，删除发行审核委员会相关表述等。
同时，此次修订将北交所由参照适用调整为直接适用。
证监会称，现行《保荐办法》已经规定精选层参照适用，北交所是精选层平移设立，因此在实质要求上可以继续适用《保荐办法》，仅需在部分表述上进行调整。
具体包括删除参照适用的表述，明确“向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市”适用保荐制等。
本次修订还完善部分规定，提高监管有效性。一是落实上位法并根据监管需要，调整完善监管措施类型和适用情形。
二是进一步强调廉洁从业要求。
三是对投行业务执业质量评价作出原则性规定。
四是完善保荐业务资格条件、年度执业情况报送形式、违规人员薪酬退回等要求。(中新经纬APP)
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